最新崗位自查風險點 合規管理風險防控自查分崗位報告(精選5篇)

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崗位自查風險點篇一

崗位自查風險點篇二

職責制度

二〇一一年六月二十日

廉政風險防控機制建設崗位職責制度

茂縣監察局關于全面啟動廉政風險防控《中共茂縣紀委、根據

號）文件精神，為進[2011]13（茂紀委機制建設工作的實施方案》

政風險崗位職責制度。

一、工作制度

項規章制度。2、按照崗位職責，各司其職，恪盡職守，扎實工作，吃苦耐

做好本股室和全局的衛生工作，按照衛生制度和值日安排，的活動。

保持工作環境的整潔、優美、舒暢。、做好信訪接待工作，對上級業務部門的來信來函、職工的7 來訪咨詢，要熱情接待、認真解答、從速辦理，抓好落實。、發文或轉發上級文件，由各股室負責起草，辦公室審定，8 主管局長審核批準后下發。、各股室復印、打印文件、材料、報表、帳冊，一般在本局9 辦公用品由打印，確需到各攤點印制的材料，請示分管領導同意。

局辦公室統一購買、發放。

二、會議、學習制度

局黨組會議（一）

1、貫徹執行上級黨委、黨組的重大方針、政策，制定本局黨

組的工作計劃和實施方案。、討論研究局機關的組織、思想、作風建設。2、討論審定以黨組名義向機關黨工委、政府黨組以及上級有 3 關部門的請示、報告、重要文件。

局領導辦公會議（每月召開一次，根據工作需要可隨（二）

時召開）、傳達、學習和討論貫徹中央、省、州、縣以及省、州發改1 委的重要指示和決定，研究審定貫徹落實措施。、傳達貫徹上級業務部門召開的專業性會議精神和有關業務2 性文件。、研究決定各股室人員的調整和職責分工事項。3、以局名義發布的文件以及向上級的請示、報告和較重要的4 工作內容等。、分管領導不便單獨處理及需要協調和急需完成的工作。5、討論工作中的重大政策調整意見和全局性的工作部署，審6 議本局作出的重要決定。、聽取局各股室重要工作情況匯報，審定行政工作中的重要7 問題。、審議全年建設工作要點、工作總結、討論決定上報縣委、8 州發改系統的重要報告以及請示上縣政協和省、縣人大、縣政府、級的重要事項和重要政策業務問題。、審議本年茂縣建住領域工程建設情況及下一年建住領域工9 程建設的工作計劃，檢查執行情況并決定采取的重要措施。目標考核結果和獎懲、研究、審議局機關公務員年度考核、10 實施辦法。、匯報上月工作情況，安排部署下周工作。11、需要討論決定的其它重要事項。12 局務會議（三）、傳達黨中央和國務院、省委和省政府、州委、州政府及縣 1 委、縣政府的重要決定、重要會議精神。、討論通過全局工作計劃、總結，部署全局性的工作、檢查。2、研究階段性的工作任務。3、討論建設工作的重大業務活動，聽取工作匯報、意見和建4 議，協調各部門之間的工作。、討論涉及全局有關方面的重要問題。5、通報局內重大事項督察督辦情況。6、需經局務會研究的事項。7（四）學習制度、各類會議的召開，均由辦公室負責通知召集。1、領導指派或委托辦公室安排參加各類會議的人員，須按時2 做好記錄，要認真聽取會議精神，不得擅自不到或中途退場。參加，會后及時向局領導匯報。、每月第二周星期五為全局的政治、業務集中或自學時間，3 做好筆記，全體同志都要自覺參加學習，保證學習撰寫心得體會，的效果，集中學習時間無特殊情況一律不得請假。

行風建設、機關效能建設制度 三、（一）集體形象、個人形象要求、集體形象要求1 政治堅定，作風正派；堅持原則，秉公辦事；愛崗敬業，清 正廉潔；誠實守信，熱情服務；團結協作，與時俱進。、個人形象要求2）儀表儀容。儀表穩重大方，穿著整潔得體。1（）行為舉止。與人交談，要誠懇、熱情，一般應講普通話。2（以接待來訪和辦事人員，與人交往或接聽電話，用語要文明禮貌。

認真，行為舉止文明規范，嚴禁打鬧嬉笑，高聲喧嘩，不在辦公場

所吃零食、打牌、下棋、玩電腦游戲。中午嚴禁飲酒。）環境衛生。保持辦公場所整潔衛生，不隨地吐痰，不亂4（張墻上勿隨意釘鉤和懸掛物品，扔雜物。辦公用品擺放美觀有序，貼物應整潔協調。）勤政自律。廉潔自律，不亂用職權，不吃、拿、卡、要、5（報，不向服務對象索取好處。

（二）健全五項制度，優化行業作風

在行風建設中，為進一步提公示制。一是重點健全五項監督制度：

全面推行公示制。具體做到機關高工作效率，實現公開透明辦公，辦公桌上擺大門內醒目處設立機關工作流程圖和領導干部分工圖，切實解決機關中存設立舉報電話。放公示牌，機關外宣掛公示欄、在的門難進、臉難看、事難辦以及生、冷、硬、橫、推、拖現象，每位機關干部職工對上首問責任制。二是樹立發改局的良好形象。

釋清楚。對不屬于自己職責范圍的要負責介紹給所負責人予以辦

任務目標、完成標準、辦結時限。并在具體運作中實行全程公開，及時向社會、向群眾公布辦結情況，強化社會與群眾的跟蹤監督，對于因干部職工個責任追究制。四是確保辦理事情的質量和時效。

人失職、瀆職、濫用職權破壞了部門形象的，要堅決追究責任。誰

村、企業解決實際困難，不求到鄉村、企業次數多少，只求為鄉村

為企業解決的實際為基層群眾辦的實事多少，發展做的貢獻大小，困難多少。真正做到：目標在一線明確，政策在一線落實，形象在一線樹立，素質在一線提高，問題在一線解決，實績在一線定格。

服務企業的實踐中獲得提高自身的不竭動服務群眾、從服務基層、力。

（三）創建學習型、服務型機關，切實轉變工作作風

整合學習教育內容，突出三個重點（思想理論、知識能力、職業道、實施、抓好三個載體（機關學習日、集中培訓班、自學筆記）德）

（大局意識、創新意識、服務意識、窗口意努力強化“五種意識”，不斷提高三種能力（綜合調研、協調辦事、文字識、表率意識）

（培樹優良作風，開展優質服務，創，力爭實現“三優”語言表達）建優秀業績）。

（回答或解釋問題清楚、指引去各項業務工作中做到“兩清”、解決問題誠心）回答問題耐心、（接待咨詢熱心、“三心”、向清楚）

（說好每“五個一”、（門好進、臉好看、話好聽、事好辦）“四好”

示每月考勤結果，促進相互監督。、上下班考勤統一由行政辦公室考核，領導定期或不定期對2 準點上下班以縣政府規定的各股室職工上下班情況進行抽查督促。

分鐘內到崗為準點上班，10分鐘為準，上班后10上下班時間前后

分鐘內離開則為準點下班，提10分鐘后到崗則為遲到；下班前10

假天數，請假性質等，如請假性質為“病假”的還需出具有關醫院

。病情證明）、請假條經本人認真填寫后按照管理權限由股室負責人、分6 天以上由局3天內分管局長批準，3管局長、局長分別簽署意見（，然后交行政辦公室登記備案。長批準）1、經批準同意的請假條于請假前7天交行政辦公室留存；在假期結束的次日辦理銷假手續。、副局長請假須經局長批準，并按照縣委相關規定辦理。8、局長、副局長外出開會或調研必須告知辦公室，并詳細說9 明地址、事項和相應聯系方式。

按管理權限告知下基層或外出辦事，、工作人員離開機關，10 領導同意，并報辦公室備案。

保證通訊暢通，小時開通手機，24全體干部職工必須保持、11 更換手機號碼應及時告知行政辦公室。

涉及相關股室或局領導局內安排的集體活動和公務活動，、12

如遇特殊情況必須賂不得無故缺度，安排的相關人員須積極參加，凡無正當理分管局長、局長請假，經局長和分管局長同意后方可。

由無故缺席的股室或個人，按照有關規定進行處理。年底對單位每月公示，、辦公室對考勤結果實行按月匯總，13 職工職工在崗天數、請假天數及性質、工休假天數、遲到、早退、曠工天數等進行總結算，作為職工本人年終考核的依據。、全體工作人員要嚴格要求自己，認真履行請銷假制度，局14 年終根據出勤情況酌情實施獎懲。

五、財務制度

報局長審批簽字后，由辦公室辦理。、工作人員因公出差，按實際需要由局長審批簽字，出差返7 回單位要在一周內結清費用，不得拖欠公款。又厲行節約的原則，服務周到，、接待賓客堅持既態度熱情、8 辦公室按有關規定統一安排接待。

六、車輛管理制度

工作人員工作使用。主要供局領導、我局現有公車二十輛，1、為便于管理，局領導、各股室除急用車外，均應提前通知2 如辦公室，由辦公室根據情況預先統一安排，并填寫出車登記卡，無特殊情況一般不予派車。

3、因車輛故障和司機特殊情況原因不能出車時，司機要及時

司機不得拒絕、如無特殊情況，以便提前作出安排。向辦公室說明，怠工。司機要自覺增強節約觀念，嚴禁公車私用或開人情車。、司機要嚴格遵守《道路交通管理條例》和各項安全操作規4 程，踐行“安全第一，節約光榮”的宗旨。自覺愛護車輛，經常進 行檢查、維修、保養，保持車輛的清潔衛生。

辦公室無人時要隨時鎖門。、工作人員要愛護樓內外的各種設施，不得隨意破壞，否則4 照價賠償。、節假日期間，工作人員值班統一由辦公室安排，值班人員5 發生責任事故的，后果由值班人一經確定，不得擅自離崗或脫崗，員承擔。

職業道德規范

一、政治堅定，思想解放，務實創新，轉變作風；

二、圍繞大局，服務基層，牢記宗旨，辦事秉公；

三、科學管理，依法行政，勤政廉潔，品行端正；

四、團結協作，民主集中，勤奮敬業，業務精通；

五、開拓進取，提高效能，與時俱進，共建文明。

服 諾 承 務

務實高效的良好形象。

會公開，做到暢通監督渠道，保證群眾的知情權。

崗位自查風險點篇三

強風險防范管理，提高拒腐防變能力，遠離職務犯罪，是加強黨風廉政建設的重點工作之一。

為正確行使行政審批權，最大限度地降低廉政、監管風險，莊河工商局注冊科采取措施，積

極提高廉政、監管風險防范能力，確保注冊登記窗口成為清正廉潔、為民服務的窗口。樹立

以“促進發展為重，優質服務為先”理念，自覺抵制不良風氣的侵蝕，提高廉政風險防范能

力;通過加強學習教育，結合自身工作，總結了以下潛在風險點：

予辦理、消極辦理，借機吃拿卡要;擅自違反法定程序、法定條件辦理行政審批、行政許可

事項,謀取私利;違規指定代理或推薦中介機構，收受回扣;憑借行政許可職權為親友經商

登記之機強制企業加入私營企業協會、工商人員代收會員費或將繳納會員費作為企業登記的

前置條件。

能做到一次性告知，給申請人帶來不便，往返多次跑腿，使其產生不滿情緒，可能導致其向

定而導致風險。如執行相關降低主體準入條件優惠政策時存在的風險;執行上級機關、當地

政府作出的與法律、法規規定相悖的決定時存在的風險。重點地域、重點行業、重點項目的

在問題導致風險。包括因企業登記原始檔案缺失、存在矛盾、不明確或登記錯誤導致現有登

于前置審批項目，目前總局尚未根據法律授權制定出臺相關目錄，辦理登記時無明確依據而

存在風險;如對實質審查，目前未明確規定何種事項、何種情況下通過何種程序進行實質審

或發布的數據信息不準確。

風險找得再準、再全，如果沒有措施來保障，那也只能是徒勞。只有措施到位了，才能真正

發揮出風險防范管理的預警、監督、保護功能。風險防范管理工作能不能取得成效，建立完

善長效防控機制是根本。那么在實際工作中，到底如何做才能建立有效的防控機制呢?莊河

市工商局注冊科認為：

1、加大政務公開力度，全面公開登記工作流程、服務規定;

2、嚴格實行“一審一核”的審批制度，通過審查員、核準員共同把關，確保前置許可文件

合法有效，登記手續完備和程序合法;

3、通過規范登記流程，全面使用工商綜合業務軟件，做到信息真實有效、無遺漏;

4、定期對注冊登記檔案進行抽查，主要檢查各登記材料要件是否完備及前置許可文件是否

有效;

6、加強業務培訓，用科學發展觀不斷提高業務人員政治思想水平、業務知識能力以及自我

保護能力，努力降低因自身不足導致的風險產生;

7、制定標準告知流程，明確責任，盡量減少口頭形式告知;

8、暢通投訴渠道，及時處理投訴案件，避免矛盾升級。

9、以文字形式及時將可能發生的隱患向上級報告，并做好記錄;

10、協助有關部門加大監管和巡察力度，發現隱情及時報告。

總之，廉政風險防范管理工作是從源頭上預防腐敗和預防失職瀆職行為的一項有益的探索，

有效地預防、避免和控制行政行為帶來的廉政風險。

崗位自查風險點篇四

接到總部轉發的xx集團《關于加強資金管控確保資金安全的通知》后，我單位高度重視，經單位領導研究決定，成立了自糾自查領導小組，對單位資金管理工作進行了自查，現將自查情況說明如下：

1、單位內控制度建立完善并得到有效執行，其內容符合現行國家有關財經法規制度。

2、嚴格執行集團公司的各項財經管理規定、辦法。

1、收入方面：收入方面全部繳入結算資金賬戶單位的各項收入做到應收盡收，所有收入均納入財務賬簿，無私設帳外及“小金庫”現象。

2、所有資金支出均履行了嚴格的審批手續，所有支出都填寫費用報銷單，有相關的經辦人員簽字，并經財務部審核單位負責人簽字后付款，不存在擠占、挪用行為?；局С鰢栏駡绦袊业挠嘘P政策及規定，無擅自擴大開支范圍和提高開支標準，單位津補貼、獎金和福利均按照國家或地方及集團公司公司規定發放，無濫發獎金、補貼或福利現象。

項目支出均按照批準的項目及用途以及項目實施方案執行，無自行改變項目內容，擴大支出范圍現象，所有項目支出均合法合規。

1、現金的管理：現金的使用范圍嚴格執行《現金管理暫行條例》，職工工資、獎金的發放采取銀行代發，月末出納的銀行日記賬與會計的賬務相核對，確認無誤后結賬。

2、財務崗位職責分工明確，明確了出納、記賬、審核等會計的職責權限，使其相互分離、相互制約，以明確責任，防止舞弊，各項業務事項得以有序進行。

3、銀行賬戶管理方面：現有賬戶按照要求管理使用，對賬制度每月末認真落實。

4、票據有專人管理，負責票據的收、發臺賬登記工作。

5、財務印章管理：財務專用章及法人章分別由二位副經理負責保管，非經單位負責人同意，不得攜章出，禁止非財務事項加蓋財務印章，嚴禁財務章外借。

6、銀行印簽和空白憑證的管理：銀行印簽和空白憑證沒有同一人保管。

7、嚴格實行責任追究：財務人員對工作認真負責，一絲不茍，嚴守職業道德。因粗心、過失造成的損失由責任人負責并承擔相應費用，無法追回造成的全部資金損失由責任人自行承擔。

總之此次自查，單位領導高度重視，通過自查，自糾，對進一步加強和改進資金管理工作起到了積極的促進作用。

文檔為doc格式

崗位自查風險點篇五

按照街道紀委的部署要求，進一步加強社區黨風廉政建設，促進社區基層干部廉潔履行職責，推動社區科學發展，建設高素質的社區基層干部隊伍，我社區組織學習了《農村基層干部廉潔履行職責若干規定（試行）》。

通過學習《規定》中"五個禁止"和"二十二個不準"，填補了以往沒有專門針對農村基層干部廉潔履行職責的制度空白，對于健全和完善黨員干部的行為規范制度體系，解決農村基層干部履職中出現的各種不廉潔、不規范問題，鞏固黨的執政基礎，保持黨紀法規建設同步推進，形成加強農村基層組織建設和干部隊伍建設的整體合力，推動農村經濟和諧發展具有十分重要的意義，在認真學習的基礎上，結合我社區的工作實際，自查如下：

堅持"以學習促提升、以自查促整改、以實踐求實效"的原則，深入學習領會精神實質，自覺把"五個禁止""二十二個不準"要求融入到具體社區工作中，嚴以律己，忠誠履職，個人執行《規定》總體良好。

1、堅持"知"與"行"結合

逐條學習《規定》，全面、準確、深入領會其精神實質，將形成的理念用于實踐，做到知行合一。在學習中對照檢查"五個禁止"和"二十二個不準"執行情況，主動及時糾正發現的問題和不足，在工作、生活和社會交往中自覺踐行廉潔履職，真正做一個為民、務實、清廉的社區工作者。

2、堅持"自律"與"他律"結合

嚴格按照《規定》要求和規定，進一步規范自身行為，時時提醒自己，處處要求自己自覺遵守《規定》。

3、堅持"盡心"與"盡職"結合

自覺用科學發展觀武裝自己，堅持把發展作為第一要務，全心全意為人民服務，堅持清正廉潔，樹立良好作風，創新發展思維，在本職崗位上爭創一流業績。勤于思考，從普遍性問題中發現和找到規律性的東西，總結和提煉經驗性做法，用以解決發展中的矛盾、前進中的難題、工作中的癥結。

通過對照"五個禁止""二十二個不準"，深入開展自查，我在思想作風、工作作風等方面存在以下不足：

1.缺乏有的意識和自覺性

在自身修養方面要求不夠嚴格，標準不高，為人民服務的宗旨意識有所淡化。

2.學習有所欠缺

在實際學習過程中，往往出現因為認識不足疏于學習、事物繁忙難以集中時間學習、學習缺少系統性。

3.開展批評和自我批評不夠

在思想、工作、作風上暴露一些問題，有其客觀因素，也存在主觀認識原因，主要表現在重事務，輕學習。習慣從客觀上強調工作忙、任務重，沒有處理好工作與學習之間的關系。

1.加強自身修養，牢固樹立宗旨意識

繼續認真學習《規定》，時刻以《規定》中的標準作為工作處事的原則。不斷加強理論學習，夯實自身思想政治基礎，加強自身修養，時刻把人民群眾的利益放在第一位，做到權為民所用、情為民所系、利為民所謀。

2.自覺接受群眾監督，保持艱苦奮斗本色

按照《規定》中"五個禁止"、"二十二個不準"的要求，做到頭腦清醒，政治堅定；做到清正廉潔，以身作則，嚴格按照規定和制度辦事。在實際工作中堅持原則、秉公辦事、公私分明，堅持嚴以律己，寬以待人。虛心聽取人民群眾的批評意見，自覺接受人民群眾的監督。

3.進一步增強法紀意識，做遵紀守法的模范

在今后的社區工作中，我將以《規定》為準則，繼續嚴格遵守組織紀律，嚴格要求自己，努力克服自己存在的問題和不足，在工作中嚴格按照"五個禁止"、"二十二個不準"，履職盡責，為社區建設貢獻自己的力量。