證券開戶崗年終總結（優質18篇）

年終總結還能體現出一個人的工作態度和責任心，為自己在單位中樹立良好的形象。以下是小編為大家收集的年終總結范文，供大家參考和學習。

證券公司年終總結

20xx年是不尋常的一年，這一年，大學畢業后，我來到了中銀國際，憑借著我對證券行業的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利通過了證券從業資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個月有余，在公司各級領導的正確領導及同事的幫助下，我對公司的具體運作流程，公司的規章制度有了一定的了解，對前臺以及電話回訪業務有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長，但在這3個月的時間里，我學會很多，收獲很多，現將我的工作總結如下：

剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經過在公司3個多月的學習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時上下班，不遲到不早退，要求加班的時候能夠準時到崗，充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務。

在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質，不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自身業務水平。本人本著多學習、多琢磨、多反思、多總結的原則，不斷提升自己，超越自己。多學習，學習先進的證券業務理論，學習同事的寶貴工作經驗，學習專業知識。多琢磨，學習到的業務知識反復的琢磨，實際業務中，遇到難點盡可能運用自己的業務知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業務素質的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結，不斷為自己今后的工作積累經驗。

通過3個多月的學習及實踐，我對公司的工作流程有了一定的了解，對各個崗位業務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業務。工作上，我本著積極努力，扎實肯干，求真務實的精神，把電話回訪工作做到最好，做到最細。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現場辦理開戶手續，開戶資料的填寫是否真實完整，客戶對客戶經理的權限揭示書的內容是否了解，客戶對客戶經理以及營業部服務人員的日常服務是否滿意，客戶的交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子;對老客戶提出的問題給予解答，并相應做記錄。同時，在前臺領導及各同事的幫助下，我對前臺的各項業務也有所掌握，現就這幾個月來工作中的主要成績作如下總結：

(一)電話回訪業務：

進入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電話回訪業務也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務量累計達到1599個，重要通知類回訪113個，定期回訪758個。在眾多電話回訪中，本人本著誠懇待人的態度為客戶解答問題，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。

(二)前臺業務：

為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺學習相關業務。

在學習前臺具體崗位業務前，先要熟悉各項開戶及特殊業務資料。各項資料可以說是所有業務中最基礎的，也是最容易掌握的，是所有業務的鋪墊。只有掌握好各項業務相應的資料才能準確而有效的為客戶提供資料，辦理業務。

1、開戶崗業務：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶;為轉戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業務時，為客戶補辦股東卡。在客戶轉戶時，發現客戶股東賬戶被凍結，為客戶辦理激活業務。每天在結束當天業務后，負責把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

2、復核崗業務：對開戶業務以及特殊業務審核后給予復核，負責每天閉市后把做完的業務歸檔。

3、特殊業務崗業務：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標志、轉托管、換行、創業板進行相應操作業務。對股票下跌到三板的客戶進行三板業務。對于客戶長時間沒有到營業部更新資料的給予補資料業務，身份證升位，變更身份證有效期等?？蛻粲H屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業務的，給予相應的繼承業務操作。

(三)積極配合it部門做好系統測試工作。

1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿意，放心。

2、工作態度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。

3、業務方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。

4、應變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案。

5、服務意識需要加強，對客戶咨詢的問題應耐心給予解答。三個月的時間是短暫的，在公司領導的關懷和同事的關心幫助下我受益匪淺。作為一個新人，我懷著一份積極的態度面對工作的壓力，樂觀的去解決工作中出現的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力，但我會保持一分良好的心態積極去面對。

20年，我會積極努力的學習其他崗位的業務，對公司的整體流程有一個全面系統的熟悉。按時完成公司領導分配的任務，替領導分憂解愁，做領導的好助手。關心同事，尊敬領導。在不斷前進的道路上，為公司的無限發展而奮斗不息。

證券公司年終總結

為持續加強投資者的理性投資意識及自我保護意識，進一步落實《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的.意見》（國辦發[2013]110號），增強投資者在經濟發展新常態下對投資環境、投資特點和創新投資產品的理解和認識,中國證券業協會組織證券公司會員單位在“3.15國際消費者權益日”前后開展了投資者權益主題宣傳活動，安信證券、廣發證券、海通證券、齊魯證券、申萬宏源證券、信達證券等81家證券公司參加活動并報送了活動開展情況。

活動期間，參加活動的證券公司組織營業部在醒目位置懸掛橫幅、張貼發放宣傳材料、播放投資者保護視頻，共發放材料50萬余份；組織開展培訓講座、專題報告會以及走進社區、走進校園等多種形式的專項活動4100余場，參與投資者25萬余人；利用短信、博客、微信、微博等平臺向投資者開展宣傳，發送短信1210萬條；撰寫投資者權益保護專欄文章，發表研究文章、媒體采訪報道220篇?；顒有麄鲀热萆婕靶聡艞l等投資者保護政策，價值投資、理性投資的理念與方法，滬港通、融資融券、個股期權等業務知識及風險提示，非法證券活動的特點及案例，多元化糾紛解決機制等。

通過開展315投資者權益主題宣傳活動，有利于幫助投資者掌握證券市場基本知識，樹立正確的投資理念和風險意識，加強維護自身合法權益意識，同時促進證券公司提高客戶服務水平和保護投資者合法權益意識。

證券客服年終總結

對于身處改革浪潮中心的銀行員工來說有許多值得回味的東西，尤其是工作在客戶經理崗位上的同志，感觸就更大了。年初的競聘上崗，用自我的話說“這是工作多年來，第一次這樣正式的走上講臺，來爭取一份工作”，而且，出乎預料差點落選。競爭讓我一開始就感到了壓力，也就是從那時候起，我在心里和自我較上了勁，必須要勤奮努力，不辱使命，他是這樣想的，也是這樣做的。

一年來，我在工作中緊跟支行領導班子的步伐，圍繞支行工作重點，出色的完成了各項工作任務，用智慧和汗水，用行動和效果體現出了愛崗敬業，無私奉獻的精神。

我在工作中始終樹立客戶第一思想，把客戶的事情當成自我的事來辦，急客戶之所急，想客戶之所想，在工作方法上，始終做到“三勤”，勤動腿、勤動手、勤動腦，以贏得客戶對我行業務的支持。

我在工作中能夠做一個有心人，他從某公司財務人員一句不太起眼的話語當中捕捉到了信息，及時反饋并跟蹤，最終使近xx萬元資金年初到帳，實現了“開門紅”，為全行的增存工作打下了良好的基礎。

在服務客戶的過程中，我用心細致，把兄弟情、朋友意注入工作中，使簡單枯燥的服務工作變得豐富而多采，真正體現了客戶第一的觀念。當客戶在過生日時收到他送來的鮮花，必須會在驚喜中留下感動；如果客戶在煩惱時收到他發來的信息趣言，也必須會暫時把不快拋到腦后，而抱以一絲謝意；而當客戶不幸躺在病床，更會看到他忙前忙后，樓上樓下奔跑的身影……雖說事情都很平常、也很簡單，但向xx那樣細致的人卻不多。

我在銀行從事xx、xx工作xx個春秋，具備了較全面的獨立工作潛力，隨著銀行改革的需要，我的工作潛力和綜合素質得到了較大程度的提高，業務水平和專業技能也隨著建行各階段的改革得到了更新和進步。

為了不辱使命，完成上級下達的各項工作任務，我作為分管多個重點客戶的客戶經理，應對同業競爭不斷加劇的困難局面，在支行領導和部門同事的幫忙下，大膽開拓思想，樹立客戶第一的思想，征對不一樣客戶，采取不一樣的工作方式，努力為客戶帶給最優質的金融服務，用他自我對工作的理解就是“客戶的需求就是我的工作”。

隨著我國經濟體制改革和金融體制的改革，客戶選取銀行的趨勢已經構成，同業競爭日激烈，在業務開展上，我中有你，你中有我，在競爭中求生存，求發展，如何服務好重點客戶對我行的業務發展起著舉足輕重的作用。

我認為作為一個好的客戶經理，時時刻刻地注重研究市場，注意市場動態，研究市場就是分析營銷環境，在把握客觀環境的前提下，研究客戶，透過對客戶的研究從而到達了解客戶資金運作規律，力爭將客戶的下游資金跟蹤到我行，實現資金從源頭開始的“壟斷控制”，實現資金的體內循環，鞏固我行資金實力。

我對待工作有強烈的事業心和職責感，任勞任怨、用心工作，從不挑三揀四，避重就輕，對待每一項工作都能盡心盡力，按時保質的完成。在日常工作中，他始終堅持對自我高標準、嚴要求、顧全大局、不計得失，為了完成各項工作任務，不惜犧牲業余時光，放下雙休和假期，利用一切時光和機會為客戶服務，與客戶交朋友，做客戶愿意交往的朋友，我透過不懈的努力，在xx年的工作中，為自我交了一份滿意的答卷。

證券公司年終總結

時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的xx年就將畫上圓滿的句號?；厥讀x年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協同作戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。xx年，對于我來講可謂是人生經歷的一個轉折點，從一個業余時間炒股的小股民轉變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發展提供良好的舞臺。

我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個普通員工的標準，共開了25個有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發的'客戶資產量都比較小，所以托管資產的數額比較小，這也是我xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學習和參加公司的培訓，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業的時候，因為自己的性格相對有些內向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學習和幫助，不斷去社區，超市，市場鍛煉，現在自己一個人去展業也能勝任了。通過這半年來的展業工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔，自從加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協作，才能開發出更多的客戶，創造出更大的財富。

對于xx年，對于我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標準來要求自己，在保證開戶數量的同事，要不斷地提高有效戶的質量，盡可能的開發出更多高質量的客戶。同時，對于現在的老客戶，一定要維護好他們，盡可能通過他們的轉介紹，開發更多的客戶。同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在xx年把剩下的2門從業考試內容考過，我以后的發展打下良好的基礎。同時也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊！

證券公司年終總結

　。我在運輸公司主要分管計算機管理、x與宣揚工作。在計算機管理方面，由于自己曾經在多個管理崗位上工作過，所以，對運輸公司各項管理流程都比較熟識，這一優勢使我在分管計算機管理后，能夠很快的就把運輸公司實際工作應用到計算機上來，我先是在6月份，設計出《運輸公司車輛統計查詢系統》，這個軟件系統的應用，只需要通過一次簡潔的數據錄入，就可以在計算機上自動形成各單車的各項統計數據，既能便利快捷查詢單人、單車的工作狀況，也能快速把握運輸公司全部工程的`運輸完成狀況。其次，在年底，在經理的授權和大力支持下，在運輸公司建立了局域網，使運輸公司從生產到修理，以及數據統計、成本核算，都可以通過局域網絡來進行信息傳遞，提升了自動化辦公程度，真正的實現了無紙化辦公，提高了辦公效率。平常計算機出現問題，我總是想盡方法，通過各種渠道予以處理，20xx年肆虐于網絡的“熊貓燒香”“灰鴿子”“威金”等網絡病毒，在我的預防和準時處理下都做到了圓滿解決，可以說只要不是硬件損壞，就從來沒有讓運輸公司計算機由于軟件上有問題，而讓企業花過一分錢。

為了提高運輸公司管理人員素養，x年我還多次組織管理人員進行計算機和x學問培訓，由于有些同志年紀偏大，對計算機應用學問理解較慢，對此，我總是不厭其煩耐煩指導;針對x管理要求，我對每個管理人員進行逐條講解，并結合規定要求，對各個環節進行檢查、完善。培訓后，還在經理的主持下進行了計算機技能考試，毫無保留的用自己的學問來努力提高管理人員業務水平。

在宣揚方面，我能夠準時的把運輸公司所發生的重要事情，通過集團公司辦公網絡進行發布，通過文字，把運輸公司的風采傳遞給外界。20xx年我寫有宣揚稿件23篇，并被集團公司評為“最佳宣揚報道員”，成為呈現運輸公司精神面貌的窗口之一。

作為經理助理，我時刻提示自己要擺正位置，找準角色，主動當好經理的參謀助手，不越位、不缺位、不錯位，主動為班子獻言獻策;同時，留意與其他班子成員搞好協調工作。一年來的工作實踐使我深深體會到，作為一個助理，要做好工作就首先要清晰自己所應具備的職責和應盡的責任;正確熟悉所處的位置和所要謀的政。從領導決策過程看，我處在“幫助者”地位，從執行角度看，在“執行者”地位;對處理一些詳細事物，又處在“代理者”的地位。這個角色的多重性打算了在實際工作中簡單產生失職或者越位，因此在實際工作中我嚴格要求自己作一個為人懇切、忠于職守，勤于職守的助理。

在工作中盡職盡責，把“位置”認準，把“政”字搞清，準時的把自己想法與領導進行溝通，雖然自己主要分管計算機工作，但是，我還主動參加其他管理與協調工作，無論是在生產經營方案的制定，年終審計，還是在各種文件的起草，各項活動的組織，我都主動幫助經理做好落實，盡管在實際的工作中難度不小，但領導和同志們都賜予了我很大的支持，我也力爭作到對主動催辦和協調，做好承上啟下，溝通左右，協調各方的作用，因此一年來的工作相對比較順當。

20xx年4月感恩于領導對我的關懷，把我放到了經理助理這個位置上加以熬煉，我深刻的熟悉到，新的崗位已經對自己提出了新的要求，而自己的學識、力量和閱歷與這個職務要求，還是具有肯定的距離，所以不敢掉以輕心，因此，我時刻.學習，虛心的向四周的領導學習，向同事們學習，先后兩次自費學習計算機網絡管理與網頁制作。

通過學習、不斷積累工作閱歷。通過近一年來的努力，感覺自己還是有了肯定的成進步步，能夠比較從容地處理日常工作中出現的各類問題，在組織管理力量、綜合分析力量、協調辦事力量和文字言語表達力量等方面，經過一年的熬煉也都有了很大的提高，保證了本崗位各項工作的正常運行。并針對自己車輛專業學問比較薄弱環節，重點進行了加強學習，努力提高自身各項業務素養，使自己以更高的標準對待各項工作任務，提高了工作效率和工作質量。

一年來，本人雖然能夠愛崗敬業、制造性地開展工作，取得了一些成果，但也存在一些問題和不足，主要表現在：第一、需要進一步提高工作效率;其次，缺乏管理閱歷，協調工作還不是非常到位;第三、職能作用有待于進一步提高。

新的一年里已經來臨，自己有決心，也有信念，從提高業務、工作水平入手，提高管理水平，大膽創新，銳意改革，立足本崗，充分發揮“參謀、協調、服務”三大職能作用，爭取為集團公司跨越式進展，貢獻自己應當貢獻的力氣。

證券公司年終總結

20xx年即將曩昔，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。做為一名柜臺員工，在20xx年里迎來了公司本年度最緊張的一項工作――恒生2.0系統上線。當然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現就將這一年的工作環境做如下總結：

20xx年上半年，響應總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業務的熟悉與控制，實現一名柜員可以解決所有柜臺業務的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業務做了充分的交流與溝通，將彼此的業務做了彌補，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉托管、傭金改動等方面的業務做到熟悉和控制。

20xx年四月，總部提出了柜臺系統升級的計劃，將原恒生1.0系統升級到現今廣泛使用的恒生2.0系統，并將該項目列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統;第二階段六月份落后行，實現所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉托管、創業板開通等業務，做成集所有業務于一體的系統。

在這個歷程中，慢慢的對新系統有了更為深刻的了解，對系統的功能加倍的熟悉。8月底，新系統正式上線，一切都表現的那么穩定，讓之前的費力沒有費。2.0系統較之前的系統加倍的快捷，將所有業務集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。

通過新系統的上線，柜臺徹底實現了全能柜員的要求，現在的柜臺，可以同時進行雷同的業務，只必要兩邊相互復合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。

在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現有的工作變的更細節化。細節抉擇一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發生，應該多想一點，做細一些，讓事情變的更完善;其次，要讓柜臺工作加倍規范化，柜臺的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實現工作內容的法度模范化，將柜臺緊張的工作內容形成翰墨性的規范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。

證券公司年終總結

xxxx年7月份，正值暑假期間，我有幸得到了國泰君安的實習機會，從而開始了為期兩個月的畢業實習生活。通過了人力資源部門的說，我被安排在位于浦東國泰君安總部的信用交易部門進行實習，其主要的任務便是融資融券這一證券市場上的新興業務。在此期間，我近距離了解了國泰君安的發展歷程以及公司文化，更深入地研究并參與了融資融券業務的整個流程，明確了其在證券市場中的特殊地位和重要作用，并且通過與客戶的交流溝通進一步鍛煉了自己處理問題的潛質，為將來的求職打下了堅實的基礎。

國泰君安證券股份有限公司是由國泰證券有限公司和君安證券有限職責公司采取新設合并、增資擴股的方式，于1999年8月18日正式成立的大型綜合類證券公司。能夠經營證券的代理買賣;證券的代保管、簽證;證券的自營買賣;證券的承銷和上市推薦;證券投資咨詢;資產管理;發起設立證券投資基金和基金管理公司等業務，有投資銀行、國際業務、證券投資、信用交易、資產委托、收購兼并、實業管理等業務部門，是目前國內規模，股東最多，經營范圍最寬，機構分布面最廣的證券公司。

公司由總裁辦公會議主持日常性工作，行使公司的日常性經營管理職責，在投行業務、國債業務、經紀業務、研究領域、投資及資產委托管理業務、網絡建設等方面均做出了卓越的成績。新股發行股數、募集資金和發行家數三項主要指標在全國券商中排行第一。

國泰君安先進的電腦配置和完善的交易系統，保證了交易的暢通、及時和準確。公司依托強大的研究隊伍，帶給高水平的投資咨詢服務，增強客戶抗御風險的潛質。先進的營銷意識和良好的整體資源配置，使國泰君安經紀業務的市場份額逐年上升，其股票、基金交易額均排行全國第一。

高質量的研究開發工作始終是國泰君安經營發展的基礎和核心。公司擁有目前國內券商中規模、研究力量、配套設施最完善的專業化證券研究所。研究所每日帶給實時財經信息和股票市場趨勢分析，定期出版各種公司研究報告，隨時發表熱點問題專題研究。

公司證券投資業務在市場上具有良好的聲譽。公司還專門設立資產委托管理部，為客戶資產量身定制理財方案。國泰君安重視網絡建設，實現了無紙化辦公。此外，國泰君安注重有形營業網絡與無形信息網絡的結合，開發電話轉賬等清算功能，大力推廣非現場交易業務，提高了公司的整體經營優勢。

近年來國泰君安順利地度過了合并后的調整過渡期，并創造了不菲的業績。公司上下團結協作，勵精圖治，必將創造更加輝煌的成績，為中國資本市場的發展做出應有的貢獻。

既然被安排到了信用交易部門，所做的工作自然與融資融券分不開，首先簡要說一下融資融券業務：

概念：“融資融券”又稱“證券信用交易”，是指投資者向具有深圳證券交易所會員資格的證券公司帶給擔保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。包括券商對投資者的融資、融券和金融機構對券商的融資、融券。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易。融資是借錢買證券，證券公司借款給客戶購買證券，客戶到期償還本息，客戶向證券公司融資買進證券稱為“買空”;融券是借證券來賣，然后以證券歸還，證券公司出借證券給客戶出售，客戶到期返還相同種類和數量的證券并支付利息，客戶向證券公司融券賣出稱為“賣空”。目前國際上流行的融資融券模式基本有四種：證券融資公司模式、投資者直接授信模式、證券公司授信的.模式以及登記結算公司授信的模式。

業務流程：對于證券公司來說，融資融券業務有著一套及其嚴格的業務流程，尤其是現階段還未實行的時候，國泰君安作為試點務必嚴格按規定執行。因此，為了能夠充分了解此項業務的作用，主管安排我在為期兩個月的時刻內在各個流程都進行了實踐，以便能夠從整體上把握融資融券業務，了解其一旦推出市場將對整個金融界所造成的影響。

首先，并非所有證券公司客戶都擁有開通融資融券業務的權利，在提交申請后，證券公司務必辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。對其以往的投資狀況以及信用額度進行評估和打分，對未按照要求帶給有關狀況、在本公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經驗不足、缺乏風險承擔潛質或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關聯人，證券公司不得向其融資、融券。因此，整個業務流程的第一步便是利用excel軟件計算出特定的指標，按實際狀況篩選出合格的申請者并允許其開通業務，同時將資料轉交給下個流程的操作者。

其次，當接到通過審核客戶的資料后，便能夠為其進行開戶。因此，第二個流程是應當按照有關規定與客戶簽訂融資融券合同及風險揭示書，并且以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。在向客戶融資融券前，還務必與客戶簽訂融資融券合同，明確約定融、融券的額度、期限、利率、利息的計算方式以及相關各種保證金的比例和折算率等一系列條款，并將合同連同風險揭示書一起交由客戶簽字，至此可說完成了融資融券業務第二流程，意味著客戶已經成功開通了此項業務，能夠進行融資融券交易。

證券公司年終總結

證券年終總結

首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業部柜臺形象方面，一年來也有了很大的提升?，F將一年來的工作情況總結如下：

配合公司的統一形象，統一管理建設，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理業務的流程更加合理有效規范，目前已實現客戶辦理業務由大堂經理負責接待，填寫完業務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業務資料電子檔案掃描工作，由于目前已經實現系統提取證券賬戶開戶掃描件由總部發送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現在辦理業務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業部有了更好的認識和信任。

xx年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現信號中斷時如何在最短時間內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業部交易系統正常運作，防范于未然。

xx年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統的升級測試工作，主要包括聯合開戶、創業板業務、電子憑證掃描業務的升級改版，現基本可以用2.0系統實現所有業務。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統一個控件聯系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業務菜單都測試一遍，包括個人、機構賬戶，發現問題及時記錄，對于一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發機關、聯絡方式和聯絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。

這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監會《關于加強證券公司賬戶規范日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應當定期對其柜面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對，記錄客戶的'留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。

公司每季度將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年第一次的評定考試，考試內容包括賬戶業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份轉讓業務，協助司法執行，基金，創業板，ib業務，反洗錢，新老三板等各項業務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業務的基礎上，抓緊復xx時不易接觸到的業務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業務，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三員工。

在即將過去的xx年里，面臨股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們全體員工團結一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在之后，緊跟公司發展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。

證券業個人年終總結證券人員年終總結

當今世界，全球范圍的國際互聯網（internet）不僅是獲取信息的一種方式和快捷的通訊手段，而且還將改變經濟生活的方式。目前全球有國際互聯網網上用戶6000多萬，入網主機大約500萬臺，據估計，國際互聯網用戶到可能會高達3億，發展成為一個“網上社會”。在網上，首先是信息流，其后產生物流，由此而產生資金流。網上有了資金的需求，也就產生了“網上金融業”發展的原動力。在美國，以查爾斯。斯沃伯公司為代表的貼現經紀商于1994年開始了網上證券經紀業務。這種新興業務代表了一種全新的業務模式和未來的發展方向。首先，網絡經紀可以減少固定網點數量，降低經營成本，而用戶卻可以不受空間、時間的限制，只要一臺電腦、一根電話線，無論在家里，還是在旅途中都可以與證券商相連，享受每周7天、每天24小時的不間斷服務。其次，網絡經濟的客戶端由標準pc機、瀏覽器組成，便于維護。同時，利用網上電子郵件（e-mail）的通訊方式，便于用戶與證券商之間以及證券商內部之間的溝通。因此，網上證券經紀業務是一種前景廣闊的技術和非常有效的服務手段。目前，美國網上交易帳戶已經超過490萬。據美國福雷斯特公司的預測，到，這一數字將增加1440萬，網上交易額將從現在的1200億美元增加到6880億美元。現在，美國芝加哥期貨交易所、巴黎matlf期貨交易所、倫敦期貨交易所都在積極籌備上網交易。

我國證券業和信息產業的發展起步晚，網絡技術使用的普及尚未形成相應的規模，投資者中理性投資者的比重仍然較低，這些因素都不同程度上限制了網絡證券業在我國的發展速度。因此，雖然我們和美國等國家在這一領域起步時間相差不遠，但目前的發展現狀卻有相當的差距。我國現有的網絡交易形式主要有兩種。第一種是證券營業部直接和互聯網連接起來，客戶從網上直接通過營業部的網站下單及查詢，還可以接收實時的`股市行情、成交匯報和信息等等。第二種是證券營業部通過isp11的網站和互聯網連接起來。這樣，網上客戶的下單請求就需要通過isp的網站才能到達營業部。客戶從isp的網站獲取實時的股市行情和信息；通過營業部下單、查詢及獲取成交匯報。目前國內開發網絡交易最活躍、最積極的是在證券交易營業部。大多數證券公司在現階段上對其下屬的營業部采用網絡交易持支持態度。但是，我國現有網絡交易并不很活躍。多數營業部的網上用戶都只有幾十個，交易量也比較小，網上交易業績突出的營業部很少。盡管如此，我們也應該看到網絡證券業在我國還是有很大發展潛力的，證券的欣欣向榮，網絡技術的迅速發展，新一代投資者素質的不斷提高，政府的大力支持，這些方方面面的發展都將極大地推動和促進網上證券業在我國的發展。

二、我國網絡證券業的發展策略。

針對我國網上證券業發展的現狀，在我國網上證券業未來的發展中應注意采取以下策略：

1、降低運行成本，提高網絡運行速度。當前我國網絡交易運行成本高，這主要包括：通訊費、初始設備投資和網絡運行費。如果再考慮到股票交易本身的印花稅、向券商交納的傭金費用等，在當前股市狀況和國內經濟狀況下，的確制約了不少投資者采用網絡交易方式。而且，我國當前網絡速度跟不上，網上行情與信息發布的速度和營業部（大多數營業部是用衛星小站接收行情）相比還是有很大的差距。如果線路有故障的話，可以慢到幾分鐘以上。

2、提高網絡安全性。在互聯網上做網絡交易的風險比在營業部做交易風險大，因為客戶不得不通過更多的中間環節，也比較容易產生問題，如：通訊系統線路的穩定性、下單交易傳輸的可靠性和保密性等等。通訊系統線路的穩定性，有電信局的設備和線路問題，isp的設備和線路問題，以及營業部的設備和線路問題。至于下單交易傳輸的可靠性和保密性，從技術上講，現在國內使用的網上安全技術已經可以基本保證上網營業部的安全，但還不能完全排除某些手段高超的網上“黑客”盜竊交易的情況。這一現象，不僅是我國網上交易系統中亟待解決的問題，而且是一個全球性的問題。

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證券公司年終總結

隨著年齡的增長和各種工作經驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門是證券公司的核心部門財務系統實行新的會計準則后，對公司財務系統作了一次比較大的變動。新增加一臺)式和渠道，努力幫助投資者樹立正確的投資理念、增強風險防范意識，進一步維護證券市場的穩定發展，取得了一定成績?，F將公司今年一季度的投資者教育工作匯報如下：

20xx年初，公司就將投資者教育工作作為今年的重要工作來抓，要求各營業部從本部的實際出發，認真扎實地做好投資者教育工作。一季度，公司各營業部普遍將投資者教育工作列為本營業部的工作重點，紛紛加強了組織領導，營業部負責人親自負責，各部門負責人積極參與，按照20_年的工作計劃和客戶特點，進一步完善工作制度，狠抓落實，推動全公司的投資者教育工作取得了較大進展。上海新華路、張家港步行街、無錫五愛北路等多家營業部均成立了以營業部負責人為組長，各分部門負責人為成員的投資者教育小組，并指定專人作為投資者教育工作的聯系人，隨時與協會以及公司保持信息暢通，及時報告營業部投資者教育工作進展情況，努力做好相關工作。

投資者教育工作不是表面文章，必須將這項工作貫穿到與客戶接觸的每個環節當中，從各個方面做好相關工作。今年以來，公司堅持以“專業服務，創造價值”為理念，在客戶開銷戶、日常交易、資金存取、客戶營銷和服務等各個業務環節中，積極了解客戶，服務客戶，切實將投資者教育工作做實、做細。特別是經常通過問卷調查、電話回訪以及客戶關系管理系統了解和分析客戶的風險承受能力和投資偏好情況，針對不同類型客戶進行有針對性的投資者教育，取得了良好的效果。北京惠新西街、杭州慶春東路、重慶較場口等營業部將投資者教育工作進行分解，在日常業務工作中明確了營業部各崗位員工的相關工作職責，切實將投資者教育融入到客戶服務的每個環節。

開展投資者教育工作不能死板，一定要根據證券市場的不同發展階段以及各地的具體情況，積極調整投資者教育宣傳形式，采用多種形式，認真做好投資者教育工作。

今年以來，各營業部紛紛利用投資者園地這一常規基地，加強投資風險揭示和證券知識、法律法規的宣傳，根據市場實際情況和工作需要及時更新內容，不斷完善投資者教育園地。同時公司充分利用公司網站適用范圍廣的特點，將法律法規、證券知識等內容發布在公司網站上，供投資者瀏覽下載。公司很多營業部還紛紛利用報刊、電視、報告會等多種形式積極開展投資者教育工作，介紹理財知識和技巧，提示投資風險，得到廣大投資者的一致好評。

今年一季度，南京大鐘亭、連云港通灌南路、銀川文化東街等15家營業部通過與電臺、電視臺、報刊及網站等媒體合作，不斷深化投資者教育工作。深圳管理總部于3月份聯合清華大學研究院培訓中心舉辦了《聚焦20xx年全國“x”——談當前宏觀經濟政策與民生問題》，并邀請全國政協委員賀強、華爾街資深投資銀行策略家李宗賢等為眾多知名人士從多個層面剖析國內證券投資市場的投資機會，營造濃厚的投資者教育宣傳氛圍，取得了良好的效果。xx先烈中路、上海西藏南路、深圳南海大道和銀川民族北街等x多家營業部通過股市沙龍、投資策略報告會等形式不斷提高投資者教育活動的質量，針對不同的投資群體，開展了豐富多樣的投資者教育活動。今年3月份，南京新華路營業部由于多年熱忱專業的服務，還被南京市消費者協會和大眾證券報社評選為南京地區投資者滿意十佳證券營業部。

新入市投資者的風險教育工作是投資者教育工作的重點，必須傾注大量的心血和精力。今年以來，針對新入市的投資者，公司各營業部根據該類型投資者的風險承受能力和投資偏好，從開戶、回訪和培訓等多個環節加強對新股民、新基民的風險教育工作，努力提升他們的投資水平和風險意識。公司集中印制了一批操作手冊，并借助公司網站介紹各種投資品種特點及有關操作規則，準確披露市場新品種、新變化、新政策，及時傳達國家和證監部門的政策信息，幫助新入市的投資者盡快成長起來。南京長樂路和南京常府街等營業部通過股民學校，加強與新入市投資者的互動，倡導理性投資，取得了良好的效果。

充分利用各種技術手段，通過多個渠道更有針對性地開展投資者教育工作有利于擴大范圍，提升工作效果。

和南京新華路等營業部依托crm系統，將營業部所有客戶細分到員工名下，員工通過crm系統細致研究自己所服務客戶的操作習慣和風險承受能力，按照服務規范有針對性地為客戶進行風險提示和服務，極大地提升了投資者教育工作的質量。

同時，公司的全國統一客服熱線xxxx于20xx年面向全公司推廣，正在逐步取代原來各營業部分散的自助委托電話和人工服務號碼。該客服熱線可以提供自助委托、人工服務、賬戶查詢、銀證轉賬、修改資料和自助語音咨詢等六大功能，規范了客戶服務標準，提高了客戶服務水平，并在日常的服務工作中積極做好投資者教育相關工作，得到投資者的廣泛好評。

在日常的市場營銷和客戶服務工作中，投資者對公司的相關工作不滿意或者不理解是很正常的，因此及時妥善解決投資者的投訴是非常重要的。今年一季度以來，公司不斷完善投訴處理機制，規范投訴處理流程，同時構筑多種投訴渠道，保護客戶投訴的及時順暢。公司所有營業部均在營業部場所顯著位置張貼公司和營業部的投訴電話、傳真、電子郵箱和其他相關信息，設置了投訴郵箱并定期檢查，同時完善客戶投訴處理流程，接受并妥善處理投資者的投訴，做好投訴記錄。通過以上多種方式讓投資者的投訴、意見能夠在第一時間便予以妥善解決。

總的來說，今年第一季度公司的投資者教育工作在取得一定成績的同時，也在深化投資者教育工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務工作亟待加強，公司和各營業部如何進一步細分客戶并做好客戶服務和投資者教育工作有待改進;二是現有的投資者教育內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，投資者教育的針對性有待加強;三是與其他機構在投資者教育工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題，南京證券都將加強領導，認真組織，積極推進，把投資者教育工作作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發，增強投資者的風險意識，維護投資者權益，提高投資者抵御風險的能力。繼續鞏固和完善投資者教育工作所取得的成績。

證券業個人年終總結證券人員年終總結

1、由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中碰到各種問題，我都把他具體歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。

成績的取得究其原因，主要是因為：

1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較具體了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。

3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不了解，到現在對已經對流程有了清楚了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

1、技術業務還有待深入全面了解。

2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

3、在維護或工程實施中，沒注重對要害問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。

4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

改進措施：

1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

3、在工作中善于總結，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

4、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

5、對公司推出的'新產品及時了解。

證券部年終總結

零售平臺上的工作任務屬于每個營銷人員必須完成的基本任務。只有在做好本職工作的基礎上才能力求進步，擴大業務范圍。通過幾年專業知識和的客戶人脈的積累，再加上銷售經驗的不斷完善，我相信在20xx年能更好的完成公司和營業部下達的各項工作任務。對于港股通業務，在20xx年營業部還有很多客戶只是開通了相關業務權限，并沒有真正參與到此項業務中來。在新的一年里，我會多向優秀營業部學習成功的經驗，緊密跟蹤香港和海外市場動態，以便為營業部港股通客戶做好推介和投資輔導工作。并且在營業部客戶服務小組的配合下做好20xx年春季港股通專題推介會。

面的加強學習。具體包括已開展的融資融券、快易貸、金杠桿等業務的相關知識，重點學習港股通相關業務知識和即將開展的'期權業務相關知識。雖然我一直有做個股期權的模擬交易熟悉界面和交易規則，但業技能還需要進一步的完善，而對于期權的從業人員考試，在20xx年我共考試兩次，最終還是以2分之差未能通過。20xx年在業務上線之前我計劃通過考試，以便能更好的為客戶做好專項工作服務。

20xx年營業部將遷址臨空經濟區，既是一個新的契機，新的起點，也是一個新的挑戰。營業部給予了大家如此好的機會和平臺，我將付出更大的努力和新力量一起迎接新的挑戰和進步。

證券公司年終總結

20xx年即將曩昔，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。做為名柜臺員工，在20xx年里迎來了公司本年度最緊張的一項工作――恒生2、0系統上線。當然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現就將這一年的工作環境做如下總結：

20xx年上半年，響應總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業務的熟悉與控制，實現一名柜員可以解決所有柜臺業務的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業務做了充分的交流與溝通，將彼此的業務做了彌補，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉托管、傭金改動等方面的業務做到熟悉和控制。

20xx年四月，總部提出了柜臺系統升級的計劃，將原恒生1、0系統升級到現今廣泛使用的恒生2、0系統，并將該項目列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統；第二階段六月份落后行，實現所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉托管、創業板開通等業務，做成集所有業務于一體的系統。

在這個歷程中，慢慢的對新系統有了更為深刻的了解，對系統的功能加倍的熟悉。8月底，新系統正式上線，一切都表現的那么穩定，讓之前的費力沒有費。2、0系統較之前的系統加倍的快捷，將所有業務集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。

通過新系統的上線，柜臺徹底實現了全能柜員的要求，現在的柜臺，可以同時進行雷同的業務，只必要兩邊相互復合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉戶挽留，客戶電話的`咨詢等工作。

在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現有的工作變的更細節化。細節抉擇一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發生，應該多想一點，做細一些，讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺工作加倍規范化，柜臺的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實現工作內容的法度模范化，將柜臺緊張的工作內容形成翰墨性的規范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。

證券部年終總結

20xx年度，我營業部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。

有效的組織架構是創建活動的載體，健全的制度設計是創建成功的重要保證。為明確創建活動宗旨及工作職責，成立了營業部創建“青年文明號”活動領導小組，制定了《東陽中山路營業部爭創“青年文明號”管理辦法》。

以創建活動為契機，繼續健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰斗力也實現較好的提升。

以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統為主題，組織了清明掃墓活動。

20xx年度，營業部繼續堅持以人為本的原則，重視人才培養，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發展。以提高員工業務水平為重點的青年崗位業務能手競賽活動也取得較好成果，各條業務線涌現出一批業務骨干與專業人才，較好的帶動營業部專業知識的全面開花。

企業文化建設是20xx年營業部工作的重點。營業部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。

首先通過組織參與專業知識、合規知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發揚黨的優良傳統和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。

積極開展形式多樣的素質拓展活動。20xx年度，營業部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業部的'忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動在營業部得到很好的結合，每天清晨，營業部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。西街社區的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。

三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。20xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數達數萬元。員工們的愛心得到各方的好評。

學習陣地建設：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現員工綜合素質的提升。

交流陣地建設：以各種學習活動、文體活動和公益活動為載體，有效的加強員工之間、營業部與員工之間以及營業部與兄弟單位之間的聯系。如西街氣排球賽、職工運動會等。

宣傳陣地建設：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好。20xx年度，我們基本做到每次活動有策劃，每次活動有宣傳，每次活動有總結。做到文字留痕，圖片留痕。同時開通了qq群、青年文明號博客，營業部的宣傳陣地得以初步建立。

總之20xx年度，在爭創東陽市“青年文明號”過程中，我們收獲了很多：職業道德得以弘揚、職業文明更加彰顯;員工的綜合素質以及營業部的凝聚力、戰斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開始，在今后工作中，我們將繼續深入開展創建工作，不斷提高青年職工的思想道德素質和業務素質，提升窗口單位形象，做到愛崗敬業、忠于職守，深化服務、奉獻社會。

證券行業年終總結

時光飛逝。轉眼間，我在世紀證券工作了很多年。通過過去一年的工作，我意識到了團隊的力量和自己的不足。我想改變我的一些局限性和我展示給自己的因素，改變最初的工作方式，并要求自己在團隊的幫助下達到這種狀態。有時我默默地看著自己，像旁觀者一樣監督自己的言行。這些在我以前的工作經驗中是不可用的。我認為我工作中的缺點是：

人與人之間的溝通是真誠、相互理解和普通的溝通，并真誠地表達自己的想法。

關鍵是你能否用真誠來打動對方，讓對方接受。我相信這句話是真的。在過去，我也認為我們可以通過親和力、真理和真誠與同志們順利溝通。至于同事心態的多樣性，我沒有認真考慮。經歷了這些之后，我發現同事的心理有很大的不確定性，尤其是在工作中的差異，會對自己的想法產生猶豫。在這個時候，我們需要反復溝通，以達到相互理解和支持。但我在這方面做得不夠。我的溝通方式相對直接，我不太擅長“把客戶吸引到國內”。我認為這與我膚淺的職業經驗和個人性格有關。就我個人而言，我更喜歡直截了當的溝通方式，不擅長迂回地表達我的愿望和工作想法。在未來的工作中，我希望加強溝通技能的轉化，及時使用適當的方式和方法來提高工作中的思維能力。

無論在日常生活還是工作中，人們都需要互相幫助。

只有這樣，我們才能做得更好，充分發揮彼此的潛力。在過去的一年里，我的合作部門和同事對我的工作給予了非常熱情和及時的理解和幫助，使我能夠成功地完成我的工作。讓我改善我對工作的謹慎態度，養成做事前問清楚每件事并努力從中學習的習慣。這本來是一件好事，但也會產生一定的負面影響，那就是缺乏創新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態度上，而不是建立在充分做好工作的基礎上。這種變化將限制他們自己主觀新思維的出現。一步一步地工作只是一個有能力的員工應該做的最起碼的事情，他永遠不會成為一個優秀的員工。真正優秀的員工需要有創新意識，在工作方法和工作效率上不斷創新。為此，我還需要在未來的工作中慢慢改變自己，探索有助于我工作發展的想法以上列出的不足之處是自我反思后我認為我在工作中存在的問題和改進。在我未來的工作中，我也希望各級領導和所有同事能幫助我一起發現和解決問題。未來提高工作標準的措施：

1、加強學習，提高自身素質一年來，我認真學習各項金融法律法規，積極參加本行組織的各項學習活動，不斷提高理論素質和業務技能。作為一名客戶經理，我認為我們不僅要善于學習，還要勤于思考，不斷充實自己。

2、探索市場，尋找新的增長點只有不斷開發優質客戶，擴大業務，才能提高效率。為了做好營銷和擴大宣傳，通過電話發送短消息聯系客戶。我相信，如果我們繼續努力，我們將收到預期的結果。在年終總結的最后，我想說的是，既然你選擇了一個行業，就不要半途而廢。我們應該以精致的態度為目標，盡最大努力接近完美的結果。我覺得這對我來說是一種鼓勵和鞭策。在這條路上，每個人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個字中找到生命的價值。

證券業個人年終總結證券人員年終總結

20**年已經過半，是我過得很艱難的一年。在大盤接近****點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。

回顧大半年的工作，我在很多方面做的都不夠好。

第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續。這也是面臨的最大問題。

第二，在產品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產品。在公司的轉型中，沒有做好，在今后當中加倍努力。

第三，專業知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。

第四，對已經開發的客戶不是非常了解，客戶的風險承受能力不清楚，客戶的資產配置沒能提供合理的建議。

第五，同銀行的關系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。

鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。

第一，后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產品，然后向客戶推介。現在推出了添富快線，后期可以利用它來服務客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶，讓客戶在弱勢中穩健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

第二，加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售2015萬理財產品。

第三，了解客戶的需求，根據客戶不同的風險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。

第四，維護好同銀行的關系，關鍵時點問銀行要求客戶介紹。

20**，即將逝去，但20**就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業績。去創造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業績越做越好。

2.2017證券公司實習自我鑒定。

證券業個人年終總結證券人員年終總結

1《股票作手回憶錄》。

本書被公認為關于股票市場投機的第一經典著作，巴菲特指定股市教科書，彼得林奇點評，凱恩斯作序。從5元本金到1億資本額，每代股神都難以忽略的股市傳奇。書中描述了有史以來最出色的股票投資人杰西·利弗莫爾波瀾起伏的精彩投資生涯。書中的那些真知灼見對投資人深具啟發，影響了數代的投資人，一代又一代的讀者發現從書中的受益要比從市場和有多年經驗的投資者們教給的東西要多很多。

2《查理芒格的智慧》。

芒格認為：“要努力學習，掌握更多股票市場、金融學、經濟學知識，但同時要學會不要將這些知識孤立起來，而要把它們看成包含了心理學、工程學、數學、物理學的人類知識寶庫的一部分。用這樣寬廣的視角就會發現，每一學科之間都相互交叉，并因此各自得以加強。一個喜歡思考的人能夠從每個學科中總結出其獨特的思維模式，并會將其聯想結合，從而達到融會貫通。”真正的、永遠的成功屬于那些首先努力建立思維模式格柵，然后學會以善于聯系、多學科并用的方式思考的人們。如果你想一窺這位投資天才的思維格柵模型，不妨從本書中尋找答案。

3《股市名家操盤指標大揭秘》。

投資指標浩如煙海，但真正有用的卻不多，怎么把有用的指標用好，是本書的最大宗旨。《股市名家操盤指標大揭秘》并沒有單純羅列一個個死的指標，而是討論如何將活的動態指標融入到股票投資分析中。在《股市名家操盤指標大揭秘》中，三位成功投資者結合自己十余年的成功投資經驗，精煉了幾個最為有效的投資指標，并介紹了這些指標的具體分析背景與實戰案例。閱讀本書有助于投資者構建自己的交易系統與分析策略，從而迅速在市場中找到黑馬股與超跌股，并發掘合理的買賣點。

4《巴菲特之道》。

在《巴菲除之道》第3版中，作者不僅更精彩地描述了巴菲特60載櫛風沐雨的投資之旅，還將其獲取億萬財富的方法分解為12個普通人都可以學習的投資準則。作者將巴菲特的方法放到更廣闊的歷史背景上，揭示了20世紀投資巨人們的主要觀點，從格雷厄姆到菲利普·費雪、查理·芒格，更涉獵投資數學、投資心理學等范疇。新版再現了巴菲特做出重要投資決策的全過程，包括近兩年的最新案例，如收購亨氏食品、投資ibm，這些決策令其投資表現無可匹敵。彼得·林奇評價本書包含了一個成功投資家的思考與哲學，它提到的方法值得任何財務等級的人踐行。

5《笑傲股市》。

無論牛市、熊市，散戶始終笑傲股市。本書作者威廉·歐奈爾是華爾街經驗最豐富、最成功的資深投資人之一，本書是他以30年投資經驗專門寫給中小散戶的一本投資書籍。他在書中總結了他的選股模式canslim，每一個字母都代表一種尚未發動大漲勢的潛在優質股的特征。本書包含的買入和賣出規則都是通過對20世紀每一年最賺錢的股票進行深入分析后得出的，反映出股市的真實運行狀況。

6《短線交易秘訣》。

本書覆蓋了從投機與波動率突破，到高概率獲利形態等主題，呈現出作者對市場經年的真知灼見。市場是如何運動的，最重要的循環，何時退出交易以及怎樣握住成功的交易，威廉斯熟練地解讀了交易世界中進場與勝出的一系列基本原理。

7《股市長線法寶》。

8《聰明的投資者》。

誕生于1929年美國經濟大蕭條之后的這本書，是人們經歷了瘋狂投機之后，痛定思痛的救世書，提出了安全邊際的價值投資理念。投機的本質是相似的，結局也是相似的，人們往往經歷了大股災之后才想起重溫他的理論。

1、【從0到1：開啟商業與未來的秘密】。

在傳統時代，成功企業的商業模式是一個從1到n的過程，也就是在現有基礎上，復制之前的經驗，通過競爭不斷擴大自己的市場影響力。而在互聯網時代，成功的企業卻是一個從無到有，即從0到1創造市場的過程。

《從0到1》為你開啟創新的秘密。

paypal公司創始人、facebook第一位外部投資者彼得蒂爾在本書中詳細闡述了自己的創業歷程與心得，包括如何避免競爭、如何進行壟斷、如何發現新的市場。

《從0到1》還將帶你穿越哲學、歷史、經濟等多元領域，解讀世界運行的脈絡，分享商業與未來發展的邏輯，幫助你思考從0到1的秘密，在意想不到之處發現價值與機會。

2、【互聯網+：國家戰略行動路線圖】。

中國進入新常態，制定國家級“互聯網+”行動計劃以推動經濟進一步發展，并認為站在“互聯網+”風口順勢而為，可以使經濟飛起來。

《互聯網+：國家戰略行動路線圖》由“互聯網+”理念的提出者于揚、最強有力推動者馬化騰等創作。書稿從理論層面、實踐經驗等多個角度，結合當下各產業的現狀、發展趨勢，全方位進行闡述，以通俗易懂的文字將這一經濟發展新引擎呈現出來，并對讀者如何抓住新時期的機遇有切實的指導意義。

3、【創業維艱：如何完成比難更難的事】。

他是馬克·扎克伯格等眾多硅谷年輕創業家的貼身導師，投資見證了一代硅谷新貴的崛起，twitterceo稱“本的建議是無價的”。

今天，他將20余年的創業心得和寶貴經驗寫進《創業維艱》，毫無官話廢話，字字干貨，毫無保留。《創業維艱》中文版未出，已引發中國創業者和企業管理者的集體閱讀風潮，被奉為在商學院都學不到的實戰寶典。

4、【創客：新工業革命】。

這是一場即將到來的革命，也是一場有可能引領中國產業大變革的革命。

這本書的核心是互聯網和制造業融合在一起而引發的一場制造業革命。在這本書中，克里斯·安德森深入到新工業革命的前沿陣地，深入考察了創業者是如何使用開源設計和3d打印，將制造業搬上自家桌面的。在這個定制制造、“自己動手”設計產品、創新的時代，數以百萬計發明家和愛好者的集體潛力即將噴薄而出，全球制造業將由此而掀開新的一頁。

本書作者安德森預測，在接下來的里，人們會將網絡的智慧用于現實世界之中。未來不僅屬于虛擬的網絡公司，也屬于現實世界的產業。他還驚人地預測，創客運動，這一數字世界真正顛覆現實世界的助推器，將在全球實現全民創造，掀起新一輪工業革命;創客一代必將成為下一次全球經濟大潮的弄潮兒。

5、【聯盟：互聯網時代的人才變革】。

終生效忠于一家公司已經成為歷史，我們正在經歷的自由雇傭制——將員工看作自由人——無法建立創新所需的高度信任與合作的關系。

互聯網時代，企業如何用全新的人才策略定義員工的忠誠?未來職業成功的秘訣是什么?

《聯盟》提供了一種使雇主與員工之間從商業交易轉變為互惠關系的框架，創建了一種鼓勵公司和個人相互投資的工作模式。打造任期制,將非終身雇用的員工變為公司的長期人脈，并吸收員工的高效人脈情報。只有雇主與雇員結為強大的聯盟，共同擁有持續的創新與豐富的智慧寶庫，員工、團隊、企業，乃至整個經濟才能繁榮發展。

6、【支付戰爭：互聯網金融創世紀】。

這是一個野心勃勃的創業計劃，在線支付鼻祖paypal試圖創造一個“統治世界”的金融操作系統，并在全球成功推廣一款顛覆式的互聯網產品。

《支付戰爭》的作者是“paypal黑幫”成員之一，他真實還原了這個偉大產品是如何誕生的，以及在后來的發展壯大之路上，如何應對融資緊張、突破增長瓶頸，在競爭者兇猛圍剿與平臺商霸王條款的夾擊下，逆境求生，改變業務模式，最終完成ipo，并成功出售給競爭對手ebay的全過程。

paypal充滿韌性的年輕創業家們，在后來的商業之路上開創了硅谷投資界的新格局，打造了多家新創公司，其中有7家市值超過10億美元，如領英(linkedin)、特斯拉(tesla)、youtube等?！吨Ц稇馉帯穾ьI我們回到“paypal黑幫”最初的戰場：山寨產品不斷涌現，赤字危機節節逼近，公司幾經易主，重組后文化沖突尖銳，網絡詐騙洶涌來襲，客服危機迫在眉睫，媒體質疑層出不窮，罷免埃隆·馬斯克掀起血雨腥風……當全世界與它為敵，看paypal如何接受殘酷洗禮，浴火重生!

7、【創京東：劉強東親述創業之路】。

9，劉強東創業，在中關村經銷光磁產品。，因為非典，京東偶然之下轉向線上銷售。，京東市值已超400億美元，躋身全球前十大互聯網公司之列。

這是一個聽起來很傳奇的創業故事，但只有當事人了解創業維艱。

作為一個曾經不受行業歡迎的'攪局者'，京東彷徨過，焦慮過，甚至四處碰壁。歷經外界的不斷質疑，京東最終成為互聯網+的成功實踐者。這其中的不斷創新、突破，乃至顛覆，為傳統行業的企業轉型升級提供了經典的范本。

這是劉強東和京東人首次向外界系統地闡述這10多年的成敗得失和發展邏輯?！秳摼〇|:劉強東親述創業之路》作者采訪258位相關人士，收集了400萬字的原始素材，不避諱，不粉飾，從京東的偶然觸網，到毅然轉型，用一個個真實、鮮活的故事，講述京東如何持續保持創業的激情，保持團隊的凝聚力和強大的執行能力，與互聯網磕碰磨合而堅決前行、不斷壯大。

8、【跨界：開啟互聯網與傳統行業融合新趨勢】。

互聯網作為一個產業將會消失，因為所有產業都將會互聯網化。

為了讓廣大讀者了解正在爆發的跨界浪潮全貌，騰訊科技頻道耗時大半年調研和創作，推出圖書《跨界：開啟互聯網與傳統行業融合新趨勢》。此時此刻，對跨界核心趨勢前線情報的掌握，就顯得尤為重要。誰能早日撥開迷霧，誰能早走一步，少錯一點，誰就能在未來的商業格局中占據優勢。

9、【以奮斗者為本：華為公司人力資源管理綱要】。

華為管理層25年人力資源管理思想精髓。

作為華為公司內部培訓教材，原汁原味，是繼《華為基本法》之后華為的標志性著作，對國內外企業管理者&研究者具有高度的研究及借鑒價值。

作者系華為高管及顧問，獲任正非及華為公司高度認可，是絕無僅有的權威之作。

10、【周鴻祎自述：我的互聯網方法論】。

在很多方面，周鴻祎都是互聯網領域的顛覆者。他重新定義了“微創新”，提出從細微之處著手，通過聚焦戰略，以持續的創新，最終改變市場格局、為客戶創造全新價值。他第一個提出了互聯網免費安全的理念，也由此讓奇虎360擁有了超過4億的用戶。

在本書中，周鴻祎首次講述了自己的互聯網觀、產品觀和管理思想，厘清了互聯網產品的本質特征和互聯網時代的新趨勢，列舉了顛覆式創新在現實中的實踐和應用。本書首次解密360的產品秘籍和盈利模式，同時，針對目前傳統企業的互聯網轉型焦慮，也提出了一套系統解決方案。

11、【聰明的投資者】。

聰明的投資者(原本第四版)是本杰明·格雷厄姆的經典之作。

現在的投資環境與本杰明·格雷厄姆時期雖有不同，但是華爾街所有標榜價值投資法的經理人，都稱自己是格雷厄姆的信徒。格雷厄姆所建立的價值投資原則之偉大，被半個多世紀的經濟事實一次又一次雄辯地證明。

12、【一個廣告人的自白】。

廣告界經典作品，可能是廣告史上對廣告人影響最大的一本書。如果一個廣告人只知道一個人，那個人應該是奧格威，只知道一本書，那這本書應該是《一個廣告人的自白》。

《一個廣告人的自白》在過往的廣告史上可能是對廣告人影響最大的一本，很少有廣告人沒有看過這本書，一直到現在應該還是，相信未來還是這樣。有些讀者不是廣告人，而是從事營銷工作，是廣告人的客戶，對他們來講，這本書應是最好地了解廣告業及廣告人的書。而且，就算你已經從事廣告業多年，仍可以偶爾拿出來看看，仍會對你有許多啟發。